Выбор брокера для участия в IPO

На первый взгляд может показаться, что выбор брокера не так важен: размеры комиссий сегодня исчисляются долями процентов и существенно не влияют на размер вашей прибыли. С другой стороны, есть ряд факторов, которые могут отличаться от брокера к брокеру.

Кто такой брокер?

Брокер — это финансовая организация со специальной лицензией, которая выполняет функцию посредника между продавцом и покупателем.

Брокер — ваши «руки» на бирже. С помощью брокера вы покупаете и продаете ценные бумаги, заключаете контракты и обмениваете валюту.

Что делает брокер:

1. Учитывает переданные клиентом денежные средства.
2. Регистрирует вас на бирже и присваивает специальные коды для совершения сделок.
3. Дает вам информацию о ходе торгов.
4. Принимает от вас распоряжения: «Купить», «Продать».
5. Совершает расчеты по сделкам — переводит деньги и ценные бумаги.
6. Дает отчеты о сделках, о движении денег и ценных бумаг.
7. Выдает справки об уплаченных налогах, о цене приобретенных бумаг и т. п.

Обзор брокеров для IPO

1. Freedom Finance

Статус квалифицированного инвестора: требуется

Минимальный порог входа: 2000$

Пополнение/снятие средств: банковская карта, банковский перевод (SWIFT), через отделение Freedom Finance Bank

Комиссия: до 20000$ - 5%, 20000-50000$ -4%, больше 50000$ - 3%

Локап-период: 93 дня (форвардный контракт за 10-15% от позиции)

Юрисдикция: Российская Федерация (имеет лицензию ЦБ)

Количество IPO в год: 15-25

Наличие SPAC: да (кроме Units и Warrants)

Наличие моб. приложения: да

Действует на рынке первичных предложений достаточно давно (с 2012-го года), по сравнению со многими другими брокерами – ветеран. Статистика по участию в первичных предложениях впечатляет. 111 IPO было порекомендовано Freedom Finance c 2012 года, средняя доходность по окончанию локап-периода в 3 месяца – 48%, средняя доходность предложенных акций на сегодняшний день -74,9%. Брокер предлагает подписаться на рассылку о предстоящих IPO, также на сайте можно ознакомиться с новостями, касающимися первичных публичных предложений.

Счет у брокера Фридом Финанс открывается через торговую платформу Tradernet

Открыть счет Сайт брокера

2. United Traders

Статус квалифицированного инвестора: не требуется

Минимальный порог входа: 50$ (рекомендовано начинать с 500$, чтобы избежать аллокацию равную нулю)

Пополнение/снятие средств: банковская карта, банковский перевод (SWIFT), токены UTT

Комиссия: 4% за участие (3,5 на вход, 0,5 на выход), комиссия на прибыль – 20%

Локап-период: 3 месяца (форвардный контракт за 10-40% от позиции)

Юрисдикция: офшорный брокер

Количество IPO в год: 15-25

Наличие SPAC: да

Наличие моб. приложения: нет

United Traders - это скорее финансовый посредник между вами и брокером. Данный "брокер" для участия в IPO с наименьшим порогом входа. На официальном сайте можно посмотреть календарь IPO с датой, прогнозом дохода и сроками. Также есть возможность инвестировать на этапах Pre-IPO и OTC. В прошлом данный брокер имел лицензию ЦБ РФ, но добровольно от неё отказался в 2019-м году.

Открыть счет Сайт брокера

3. Тинькофф Инвестиции

Статус квалифицированного инвестора: требуется (тариф Премиум)

Минимальный порог входа: 5000$

Пополнение/снятие средств: банковская карта, банковский перевод (SWIFT)

Комиссия: 2,25% (2% при участии, 0,25% при продаже)

Локап-период: нет

Юрисдикция: Российская Федерация (имеет лицензию ЦБ)

Количество IPO в год: 8 в 2019-м году, 3 в 2020-м

Наличие SPAC: нет

Наличие моб. приложения: да

Тинькофф Брокер предоставляет возможность участвовать в IPO только инвесторам, использующим тариф Премиум. Начальная плата за тариф равна 3000 рублей в месяц, затем плата снижается в зависимости от объема портфеля клиента. В 2019 году брокер участвовал в IPO 8 компаний, в 2020 – только в одном. Хорошую прибыль инвесторам в 2019-м обеспечил IPO компании Yunji (+60%). Информацию о предстоящем и прошедших IPO можно получить в чате поддержки брокера. В Тинькофф Инвестициях участие в IPO проходит по тому же регламенту, что и внебиржевые сделки.

Открыть счет Сайт брокера

4. Just2Trade

Статус квалифицированного инвестора: не требуется

Минимальный порог входа: 1000$

Пополнение/снятие средств: банковская карта, банковский перевод (SWIFT)

Комиссия: 4% за участие, 1,75% за выход

Локап-период: 30 дней

Юрисдикция: офшорный брокер

Количество IPO в год: 8 в 2019-м году, 1 в 2020-м

Наличие SPAC: информация отсутствует

Наличие моб. приложения: да

Just2Trade является дочерней компанией инвестиционного холдинга Финам, однако Just2Trade зарегистрирован на Кипре и регулируется Кипрской Комиссией по ценным бумагам и биржам. Предоставляют достаточно выгодные условия по сравнению с другими брокерами. Участвуют в IPO через поставщика IPO “ClickIPO”, остальных поставщиков не раскрывают.

Открыть счет Сайт брокера

5. Финам

Статус квалифицированного инвестора: требуется

Минимальный порог входа: 1000$

Пополнение/снятие средств: банковская карта, банковский перевод (SWIFT)

Комиссия: 5%

Локап-период: нет

Юрисдикция: Российская Федерация (имеет лицензию ЦБ)

Количество IPO в год: 8 в 2019-м году, 1 в 2020-м

Наличие SPAC: информация отсутствует

Наличие моб. приложения: да

У Финама есть календарь IPO, в котором можно посмотреть предстоящие первичные публичные размещения, с указанной датой этих размещений, а также можно ознакомиться с диапазоном цен на акцию, датой IPO и с проспектом эмиссии компаний. IPO проводит через свою дочернюю компанию, зарегистрированную на Кипре – Just2Trade.

Открыть счет Сайт брокера

6. Interective Brokers

Данный брокер предоставляет доступ ко всем инструментам спака: обычным акциям спака, юнитам и варрантам

Статус квалифицированного инвестора: не требуется

Минимальный порог входа: отсутствует (минимальное значение - стоимость акции)

Пополнение/снятие средств: банковский перевод (в рублях) или SWIFT (в валюте)

Комиссия: от 0.0005$ за сделку в зависимости от инструмента и тарифа

Абонентская плата за обслуживание счета: 10$ в месяц (первые 3 мес. - бесплатно). Ели оплаченные комиссии в месяц перекрывают 10$, то за обслуживание счета комиссия не взымается

Юрисдикция: США

Наличие SPAC: да (Акции, Units, Warrants)

Наличие моб. приложения: да

Interactive Brokers — американская брокерская компания, глобальный игрок на финансовом рынке с представительствами более чем в 10 странах и доступом к торгам на 125 рынках более чем в 30 странах

Открыть счет Сайт брокера