Как получить статус квалифицированного инвестора
Не все инвестиционные инструменты подходят для новичков. Поэтому законодательство разрешает некоторые типы операций только так называемым квалифицированным инвесторам.
Кто такой квалифицированный инвестор?
Квалифицированный инвестор - это отдельная категория инвесторов, обладающая необходимыми знаниями и опытом работы на рынке ценных бумаг, а также финансовыми возможностями, которые позволяют им качественно оценивать риски и в достаточной степени осознанно инвестировать в более рискованные инструменты фондового рынка.
Квалифицированным инвесторам доступны
Иностранные ценные бумаги (еврооблигации, акции), которые не обращаются в России
Депозитарные
расписки АДР/ГДР
расписки АДР/ГДР
Паи зарубежных инвестфондов и инвестирование в хедж-фонды
Структурные ноты с заранее известными условиями
Финансовые инструменты, созданные специально для квалифицированных инвесторов
Требования к физическому лицу для получения статуса квалифицированного инвестора
Квалифицированным инвестором можно стать, если соответствовать хотя бы одному критерию из списка.
Требования
Владеет ценными бумагами, соответствующими требованиям Указания, общая стоимость которых составляет не менее 6 млн рублей.
Подтверждающий документ:
1. Выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ценными бумагами, со сведениями о рыночной стоимости активов.
2. Отчет брокера, подтверждающий наличие ценных бумаг со сведениями о рыночной стоимости активов.
3. Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами со сведениями о рыночной стоимости активов.
2. Отчет брокера, подтверждающий наличие ценных бумаг со сведениями о рыночной стоимости активов.
3. Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами со сведениями о рыночной стоимости активов.
Совершал сделки с ценными бумагами за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн рублей.
Подтверждающий документ:
1. Отчеты брокера о совершенных сделках, в случае заключения сделок с участием брокера.
2. Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.
2. Копии договоров, подтверждающих совершение сделок, в случае заключения сделок без участия брокера.
Размер имущества, принадлежащего физическому лицу, составляет не менее 6 млн рублей. При этом учитывается только следующее имущество:
- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
- денежные средства, переданные профессиональному участнику для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, находящиеся на специальном брокерском счете;
- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
- ценные бумаги, предусмотренные Указанием, в том числе переданные в доверительное управление.
- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и суммы начисленных процентов;
- денежные средства, переданные профессиональному участнику для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, находящиеся на специальном брокерском счете;
- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
- ценные бумаги, предусмотренные Указанием, в том числе переданные в доверительное управление.
Подтверждающий документ:
1. Выписки по счетам в российских кредитных организациях или иностранных банках, подтверждающие наличие денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах), и суммы начисленных процентов.
2. Документы, подтверждающие наличие требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
3. Выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ценными бумагами, со сведениями о рыночной стоимости активов.
4. Отчет брокера, подтверждающий остаток денежных средств, наличие ценных бумаг, со сведениями о рыночной стоимости активов.
5. Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами со сведениями о рыночной стоимости активов.
2. Документы, подтверждающие наличие требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
3. Выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ценными бумагами, со сведениями о рыночной стоимости активов.
4. Отчет брокера, подтверждающий остаток денежных средств, наличие ценных бумаг, со сведениями о рыночной стоимости активов.
5. Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами со сведениями о рыночной стоимости активов.
Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами:
- не менее 2 года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу закона;
- не менее 3 лет в иных случаях.
Учитывается работа в течение последних 5 лет, связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, с анализом финансового рынка, с управлением рисками.
- не менее 2 года, если такая организация является квалифицированным инвестором в силу закона;
- не менее 3 лет в иных случаях.
Учитывается работа в течение последних 5 лет, связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, с анализом финансового рынка, с управлением рисками.
Подтверждающий документ:
1. Выписки по счетам в российских кредитных организациях или иностранных банках, подтверждающие наличие денежных средств на счетах / во вкладах (депозитах), и суммы начисленных процентов.
2. Документы, подтверждающие наличие требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
3. Выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ценными бумагами, со сведениями о рыночной стоимости активов.
4. Отчет брокера, подтверждающий остаток денежных средств, наличие ценных бумаг, со сведениями о рыночной стоимости активов.
5. Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами со сведениями о рыночной стоимости активов.
2. Документы, подтверждающие наличие требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла.
3. Выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг / выписки по счету депо / выписки из реестра владельцев инвестиционных паев ПИФов, подтверждающие факт владения ценными бумагами, со сведениями о рыночной стоимости активов.
4. Отчет брокера, подтверждающий остаток денежных средств, наличие ценных бумаг, со сведениями о рыночной стоимости активов.
5. Отчет о деятельности управляющего по управлению финансовыми инструментами со сведениями о рыночной стоимости активов.
Имеет высшее экономическое образование аккредитованного вуза, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CHA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".
Подтверждающий документ:
Копии диплома (без листа с оценками), аттестатов, сертификатов, иных подтверждающих документов.
Отчеты и выписки подаются брокеру, у которого планируется прохождение процедуры квалификации. Необходимые документы составляются на дату не ранее одного месяца до даты обращения в целях квалификации. Документы, полученные от организаций, должны быть надлежащим образом удостоверены такими организациями.
Требования к юридическому лицу для получения статуса квалифицированной инвестиционной компании
Имеет собственный капитал не менее 200 млн рублей;
Совершало сделки с ценными бумагами за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей;
За последний отчетный год имеет оборот (выручку) не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица);
За последний отчетный год имеет сумму активов не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).
Совершало сделки с ценными бумагами за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей;
За последний отчетный год имеет оборот (выручку) не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица);
За последний отчетный год имеет сумму активов не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).
